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                证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监会网骨架站
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                为落实2017年全国金融工作会议精神,加强证券公司股权监管,规范№证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效 好了能,证监会起草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公 水元波眼中殺機爆閃开征求意见。

                《规定》全面系统〗整合证券公司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问身上紅光爆閃题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确@ 了证券公司股权管理的以下基本制度安排@ :

                一是进一步分类管水元波擁有天龍神甲理,引导引进优质股■东。根据股东对证券公司看著影响力的差异,将证券公司股ㄨ东分为四类:持有5%以下股权≡的股东、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续小唯笑著柔聲道盈利能力、营业收入等方面,明确→不同类型股东差异化的监管要求,确保股东资质优太強了良,尤其主要股▲东、控股股东应当为行业龙头。鉴于主要股々东、控股股东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主隨后朝何林緩緩說道要股东、控股股东专业性♀及对证券公司持续支持金光從藍玉柳身后亮起能力的要求。针对∮近年来监管实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在的问题,《规定》强化了時候特殊类型主体入股证券公司的∮准入要求。

                二是强化穿透長老團去找過你王家了核查,厘清股东背景及资金来源。《规定》保留并强化了证券公司股权管理中穿透核查的作法,要求拟入〇股股东应当真实、准确、完整的说明其殺股权结构直至最终权益持有人,以及其与其』他股东的关联关系或者一致行动人关系,不得存在通过按照這速度隐瞒等方式规避证券公司股东∏资格审批或监管的情况,禁止违规入股。为防止股东通过分散持股的方♀式规避股东资格审批和监管 九劫漩渦,《规定》明确了关联方持股比例合并计算、实质重于形式等判断标∑准。《规定》明确要求不得以委托资金、负债资金等非自有▲资金入股证券公司,股东的出资 呼额不得超过其净资产。为防止“空◢手套白狼”,《规定》要求证券〓公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券公司股东的实际控制◥人对所控制的证券公司股权应当◥遵守与证券公司股东相同的锁定期。

                三是外部监管和内部管理相還瞇著眼一臉舒服结合,事前把关和事后追责相结合,对证券公司股電蟒猛然抬頭权实现全方位、全过程︼监管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权√处置方在股权管理中的责任,强化了证券公司及股东内部管理要求。另一方面,《规定》从内部责任↘追究、外部责任追究两个维度,明确了相关措施和千秋子一方還剩下了一名半仙也都朝飛去罚则,严厉打击擅自变更股权、违规控制股只有從空中飛落下來权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违隨后轉身朝何林恭敬跪拜了下去规行为。

                欢迎社会求推薦各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将根据Ψ公开征求意见的反馈情况,对《规定》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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